Whalesbook
नियामक अधिकार क्षेत्राचा विस्तार
केरल हायकोर्टाने अंमलबजावणी संचालनालयाच्या (ED) तपास अधिकाराला दिलेली मान्यता हे आर्थिक संस्था कॉर्पोरेट गैरव्यवहारांना कसे सामोरे जातात यात एक महत्त्वाचा बदल दर्शवते. मनी लाँडरिंग प्रतिबंधक कायद्यांतर्गत (Prevention of Money Laundering Act) फौजदारी गुन्ह्याच्या नोंदीशिवाय नागरी चौकशी आणि मालमत्ता जप्तीचे अधिकार वापरण्याची परवानगी मिळाल्याने ED साठी तपास प्रक्रिया सुलभ झाली आहे. यामुळे, गुन्हेगारी कारवाई सुरू होण्यापूर्वीच ED ला corpoate मालमत्तांवर कारवाई करता येणार आहे.
कॉर्पोरेट खटल्यांवरील परिणाम
या निर्णयामुळे अनेक कंपन्यांसाठी, विशेषतः ज्या एकापेक्षा जास्त एजन्सीच्या रडारवर आहेत, त्यांच्यासाठी एक नवीन आव्हान उभे राहिले आहे. Cochin Minerals and Rutile Limited (CMRL) ने Enforcement Case Information Report (ECIR) च्या अनुपस्थितीचा हवाला देऊन ही प्रक्रिया थांबवण्याचा प्रयत्न केला होता. मात्र, कोर्टाने ECIR ला अंतर्गत प्रशासकीय साधन मानले, कायदेशीर प्रक्रियेचा आधार नाही. कोर्टाने स्पष्ट केले आहे की, कायद्याच्या कलम ५ अंतर्गत असलेले नागरी उपाय हे कलम ३ मध्ये नमूद केलेल्या गुन्हेगारी चौकशीच्या मर्यादेपासून स्वतंत्र आहेत. यामुळे, कंपनीवर तपास सुरू असतानाच त्यांच्या मालमत्तांवर गदा येण्याचा धोका वाढला आहे, जरी त्यांच्यावर औपचारिक फौजदारी आरोप अंतिम झाले नसले तरीही.
जोखमीचे घटक आणि कामकाजातील अनिश्चितता
माजी मुख्यमंत्री पिनाराई विजयन यांच्या मुलीशी संबंधित Exalogic Solutions ला केलेल्या पेमेंटच्या चौकशीमुळे हा तपास आता अनेक एजन्सींचा सामना करत आहे. कंपनीने गंभीर फसवणूक तपास कार्यालयाकडून (Serious Fraud Investigation Office - SFIO) सादर केलेल्या उशिराच्या प्रतिज्ञापत्रांमुळे (affidavits) आणि पुराव्यांमुळे पक्षपातीपणाचा दावा केला आहे. मात्र, न्यायालय अशा प्रकरणांमध्ये उशीर करण्याच्या युक्त्यांबद्दल सहानुभूती दाखवण्यास तयार दिसत नाही. कायदेशीर धोक्यांव्यतिरिक्त, कंपनीला त्यांच्या कारभार आणि अंतर्गत पेमेंट प्रक्रियेवरही कठोर तपासणीला सामोरे जावे लागत आहे. दिल्ली हायकोर्टाने SFIO तपासाच्या काही भागांवर घातलेली स्थगिती यामुळे कायदेशीर गुंतागुंत वाढली आहे, परंतु केरल हायकोर्टाच्या या निर्णयानंतर CMRL ला अधिक आक्रमक नियामक वातावरणात आपली आर्थिक बाजू मांडावी लागणार आहे.
पुढील वाटचाल
कायदेशीर विश्लेषकांच्या मते, हा निर्णय इतर केंद्रीय एजन्सींनाही अशा प्रकारच्या नागरी कारवाया अधिक वारंवार सुरू करण्यासाठी प्रोत्साहित करू शकतो. रासायनिक उत्पादक आणि विविध IT सेवा प्रदात्यांमधील व्यवहारांची सखोल चौकशी जसजशी पुढे जाईल, तसतसे भागधारकांसाठी कंपनीच्या मालमत्तेचे दीर्घकालीन नुकसान होण्याची चिंता वाढू शकते. न्यायपालिकेने तपासाची व्याप्ती वाढवण्याचा हा दृष्टिकोन स्वीकारल्यामुळे, कंपनीला येत्या आर्थिक वर्षात वाढलेल्या अनुपालन खर्चाचा (compliance costs) सामना करावा लागण्याची आणि केंद्रीय समित्यांकडून सतत दबावाचा सामना करावा लागण्याची शक्यता आहे.