இந்திய பங்குச்சந்தை ஒழுங்குமுறை ஆணையமான SEBI, ரமேஷ் பாபு என்பவருக்கு விதிக்கப்பட்டிருந்த ₹60.94 லட்சம் அபராதத்தை வெறும் ₹410 ஆக குறைத்துள்ளது. செக்யூரிட்டீஸ் அப்பல்லேட் ட்ரிப்யூனலின் (SAT) உத்தரவின் பேரில் நடத்தப்பட்ட மறு ஆய்வுக்குப் பிறகு, இந்த முடிவு எடுக்கப்பட்டுள்ளது. பாபுவின் வங்கிக் கணக்கில் இருந்த பெரும்பாலான வரவுகள், பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளுடன் தொடர்பில்லாதவை என SEBI கண்டறிந்துள்ளது.
₹60.94 லட்சத்தில் இருந்து ₹410 க்கு வந்த கதை
இந்திய பங்குச்சந்தை மற்றும் பரிவர்த்தனை வாரியம் (SEBI), ரமேஷ் பாபு மீது முன்னர் பதிவு செய்யப்படாத முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளை வழங்கியதாகக் கூறி விதித்திருந்த மீட்புத் தொகையை (recovery demand) கடுமையாகக் குறைத்துள்ளது. செக்யூரிட்டீஸ் அப்பல்லேட் ட்ரிப்யூனல் (SAT) நடத்திய மறு ஆய்வுக்குப் பிறகு, இந்த அபராதத் தொகை ₹60.94 லட்சத்திலிருந்து வெறும் ₹410 ஆகக் குறைக்கப்பட்டுள்ளது.
சந்தேகத்திற்குரிய பரிவர்த்தனைகள் மீது மறு ஆய்வு
குவாசி-ஜூடிசியல் அதிகாரியான சந்தோஷ் சுக்லா தலைமையில் நடைபெற்ற இந்த மறு ஆய்வில், திரு. பாபு ஒரு முதலீட்டு ஆலோசகராக செயல்பட்டார் என்பதை நிரூபிக்க போதுமான ஆதாரம் இல்லை என்று SEBI கண்டறிந்துள்ளது. அவரது வங்கிக் கணக்கில் இருந்த 890 தனிப்பட்ட வரவுகள், பதிவு செய்யப்படாத சேவைகளிலிருந்து வந்ததாக சந்தேகிக்கப்பட்ட நிலையில், அவை அனைத்தும் முறையானவை எனத் தெரிய வந்துள்ளது. சம்பளம், தனிப்பட்ட பணப் பரிமாற்றங்கள், கேஷ்பேக், வட்டி வருமானம், ஃப்ரீலான்ஸ் வேலை மற்றும் கிஃப்ட்-கார்டு வர்த்தகம் போன்றவையே அந்தப் பரிவர்த்தனைகள். இவை முதலீட்டு ஆலோசனை சேவைகளுக்கான கட்டணம் என்பதற்கு எந்த ஆதாரமும் கிடைக்கவில்லை.
Investocare மற்றும் யதஇந்தர் சிங் உடனான தொடர்பு
இந்த வழக்கு முதலில் மே 2023 இல் வெளிச்சத்திற்கு வந்தது. அப்போது SEBI, Investocare Financial Research, அதன் உரிமையாளர் ரவிஷ் கண்டாரி மற்றும் திரு. பாபு ஆகியோர் பதிவு செய்யப்படாத ஆலோசனை நடவடிக்கைகளில் ஈடுபட்டதாக இடைக்கால உத்தரவைப் பிறப்பித்தது. ஆனால், சமீபத்திய மறு ஆய்வில், திரு. பாபு ஒரு IT மற்றும் டிஜிட்டல் மார்க்கெட்டிங் தொழிலை நடத்தி வந்ததும், அவர் Investocare-ன் இழப்புகளால் பாதிக்கப்பட்டவர்களில் ஒருவராகவும் இருந்தது தெரிய வந்துள்ளது.
Investocare ஊழியரான யதஇந்தர் சிங், லாபப் பகிர்வு ஒப்பந்தத்தின் கீழ் ஒரு டிரேடிங் கணக்கைத் தொடங்கும்படி திரு. பாபுவை வற்புறுத்தியுள்ளார். வர்த்தகத்தில் இழப்பு ஏற்பட்டபோது, அந்த இழப்புகளை ஈடுகட்டவும், டிஜிட்டல் மார்க்கெட்டிங் கட்டணங்களுக்காகவும் திரு. சிங், திரு. பாபுவின் கணக்கிற்கு பணம் அனுப்பியுள்ளார். இந்த சமயத்தில், திரு. சிங், திரு. பாபுவின் வங்கி கணக்கு விவரங்களை ஒரு மூன்றாம் தரப்பு புகார்தாரருடன் பகிர்ந்துகொண்டார். இதன் விளைவாக மூன்று UPI பரிவர்த்தனைகள் மூலம் மொத்தம் ₹410 அனுப்பப்பட்டுள்ளது. இந்தத் தொகையை புகார்தாரருக்குத் திருப்பிச் செலுத்த வேண்டும் என SEBI தற்போது தீர்மானித்துள்ளது. ஆனால், திரு. பாபு மீதான பிற குற்றச்சாட்டுகள் கைவிடப்பட்டுள்ளன.
கணக்குதாரருக்கான அடுத்தகட்ட நடவடிக்கைகள்
முதலீட்டு ஆலோசகர்கள் ஒழுங்குமுறை விதிமுறைகளை மீறியதாக சுமத்தப்பட்ட குற்றச்சாட்டுகள் திரும்பப் பெறப்பட்ட நிலையில், திரு. பாபுவின் வங்கி கணக்கை முடக்கத்திலிருந்து விடுவிக்க SEBI உத்தரவிட்டுள்ளது. பாதிக்கப்பட்ட புகார்தாரருக்குப் பணத்தைத் திரும்பச் செலுத்தும் செயல்முறையை முடிக்க, ₹410 ஐ ஒழுங்குமுறை ஆணையத்திடம் டெபாசிட் செய்ய அவருக்கு 45 நாட்கள் கால அவகாசம் வழங்கப்பட்டுள்ளது. இந்த உத்தரவு அவருக்கு எதிரான ஒழுங்குமுறை நடவடிக்கைகளை முடிவுக்குக் கொண்டுவருகிறது.