இந்திய பங்குச் சந்தை கட்டுப்பாட்டு வாரியமான SEBI, Pace Stock Broking நிறுவனத்திற்கு **₹4 லட்சம்** அபராதம் விதித்துள்ளது. சரியான IP மற்றும் பயனர் ஐடி பதிவுகளை பராமரிக்கத் தவறியதே இதற்குக் காரணம். Axis Mutual Fund வர்த்தகத்தில் நடந்ததாகக் கூறப்படும் முறைகேடுகள் குறித்த விசாரணையின் ஒரு பகுதியாக இந்த அபராதம் விதிக்கப்பட்டுள்ளது.
Detailed Coverage
முறைகேடு விசாரணை மற்றும் அபராதம்
இந்திய பங்குச் சந்தை மற்றும் பத்திரங்கள் வாரியம் (SEBI), Pace Stock Broking Services என்ற நிறுவனத்திற்கு ₹4 லட்சம் அபராதம் விதித்துள்ளது. Axis Mutual Fund-ல் நடந்ததாகக் கூறப்படும் 'front-running' முறைகேடுகள் குறித்து நடத்திய தீவிர விசாரணையின் முடிவில் இந்த நடவடிக்கை எடுக்கப்பட்டுள்ளது. இந்த முறைகேடுகள் ஏப்ரல் 1, 2020 முதல் மார்ச் 31, 2022 வரையிலான காலகட்டத்தில் நடந்துள்ளன.
பதிவேடுகளில் பெரும் குறைபாடுகள்
SEBI நடத்திய விசாரணையில், Pace Stock Broking நிறுவனம் தனது டிஜிட்டல் பதிவேடுகளை சரியாகப் பராமரிக்கவில்லை என்பது தெரியவந்துள்ளது. குறிப்பாக, 2013-ல் வெளியான விதிமுறைகளின்படி, அல்காரிதம் வர்த்தகத்திற்கான (Algorithmic Trading) பதிவுகளை மிகத் துல்லியமாகப் பராமரிக்க வேண்டும். ஆனால், இந்த நிறுவனம் 93 முறை IP முகவரிகளை, அந்த வர்த்தகங்களுக்குப் பொறுப்பான பயனர்கள், வர்த்தகர்கள் அல்லது டீலர்களுடன் இணைக்கத் தவறியுள்ளது. வர்த்தக அமைப்பில் வெளிப்படைத்தன்மையையும் பொறுப்புணர்வையும் உறுதிப்படுத்த, IP முகவரிகளை முறையாகப் பதிவு செய்வது பங்குத் தரகர்களுக்கு கட்டாயமாகும்.
அடையாளச் சான்றுகளிலும் குளறுபடி
மேலும், வர்த்தக முனையங்கள் (Trading Terminals) மற்றும் பயனர் சான்றுகள் (User Credentials) நிர்வாகத்திலும் குளறுபடிகள் கண்டறியப்பட்டுள்ளன. செப்டம்பர் 2015 முதல் ஏப்ரல் 2022 வரை, வர்த்தக முனையங்கள் மற்றும் பயனர் ஐடிகள் Kaleeswaran Pandian என்ற ஒருவரது பெயரில் பதிவு செய்யப்பட்டுள்ளன. ஆனால், அவர் அந்தக் காலகட்டத்தில் அங்கீகரிக்கப்பட்ட டீலர் அல்ல என்றும், SEBI-யால் அங்கீகரிக்கப்பட்ட நபர் அல்ல என்றும் SEBI சுட்டிக்காட்டியுள்ளது. இந்த சான்றுகள்தான் சென்னை மற்றும் காசியாபாத்தில் உள்ள நிறுவனத்தின் கிளைகளில் வர்த்தக முனையங்களை இயக்கப் பயன்படுத்தப்பட்டுள்ளன.
நிறுவனத்தின் வாதம் ஏற்கப்படவில்லை
இது தொடர்பாக Pace Stock Broking நிறுவனம், திரு. Pandian-ன் சான்றுகள் பயன்படுத்தப்பட்டது ஒரு சாதாரண பிழை என்றும், உண்மையில் அந்த முனையங்களை Rajeev Ranjan என்பவர் இயக்கியதாகவும் வாதிட்டது. ஆனால், SEBI இந்த விளக்கத்தை ஏற்கவில்லை. ஐடிகள் தவறான பெயரில் பதிவு செய்யப்பட்டதோடு மட்டுமல்லாமல், பல ஆண்டுகளாக அவை தொடர்ந்து புதுப்பிக்கப்பட்டு வந்துள்ளன என்றும் SEBI சுட்டிக்காட்டியது. இது, நிர்வாகப் பதிவேடுகளைச் சரியாகப் பராமரிக்கத் தவறிய ஒரு முறையான தோல்வியைக் காட்டுவதாக SEBI கூறியுள்ளது. இது SEBI மற்றும் தேசிய பங்குச் சந்தையின் (NSE) விதிமுறைகளுக்கு எதிரானது.
முதலீட்டாளர்களுக்கான பாடம்
இந்த வழக்கு, பங்குத் தரகர்களின் செயல்பாடுகளில் ஒழுங்குமுறை இணக்கத்தின் முக்கியத்துவத்தை முதலீட்டாளர்கள் மற்றும் சந்தை பங்கேற்பாளர்களுக்கு உணர்த்துகிறது. ₹4 லட்சம் அபராதம் சிறியதாகத் தோன்றினாலும், வர்த்தக அமைப்புகளை யார் அணுகுகிறார்கள் என்பதற்கான தெளிவான தணிக்கைப் பதிவுகளை (Audit Trails) தரகர்கள் பராமரிக்க வேண்டும் என்பதை இந்த உத்தரவு வலியுறுத்துகிறது. Pace Stock Broking நிறுவனம், தங்களது உள் பதிவேடு அமைப்புகளை மேம்படுத்தத் தேவையான திருத்த நடவடிக்கைகளை மேற்கொள்கிறதா என்பதையும், SEBI நிர்ணயித்த 45 நாட்களுக்குள் அபராதத்தைச் செலுத்துகிறதா என்பதையும் முதலீட்டாளர்கள் கண்காணிக்கலாம்.