SEBI ਦੀ ਸਖ਼ਤ ਕਾਰਵਾਈ: Capital Stroke Investment Services ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ, **5** ਸਾਲ ਲਈ ਮਾਰਕੀਟ 'ਤੇ ਪਾਬੰਦੀ

15 ਅਕਤੂਬਰ 2026 ਨੂੰ SEBI ਨੇ ਵੱਡਾ ਕਦਮ ਚੁੱਕਦੇ ਹੋਏ Capital Stroke Investment Services ਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਰੱਦ ਕਰ ਦਿੱਤੀ ਹੈ। ਜਾਂਚ ਦੌਰਾਨ ਸਾਹਮਣੇ ਆਇਆ ਕਿ ਇਹ ਫਰਮ 2019 ਅਤੇ 2020 ਦੌਰਾਨ ਕਈ ਗੰਭੀਰ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਕਰ ਰਹੀ ਸੀ।

ਕੀ ਸੀ ਵੱਡੀ ਗੜਬੜੀ?

ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਪਾਇਆ ਗਿਆ ਕਿ ਫਰਮ ਦੇ ਲਗਭਗ 35 ਕਰਮਚਾਰੀ ਸਲਾਹ ਦੇ ਰਹੇ ਸਨ, ਪਰ ਉਹਨਾਂ ਵਿੱਚੋਂ ਸਿਰਫ਼ 7 ਕੋਲ ਹੀ ਲਾਜ਼ਮੀ National Institute of Securities Markets (NISM) ਦੀ ਸਰਟੀਫਿਕੇਸ਼ਨ ਸੀ। ਸਭ ਤੋਂ ਹੈਰਾਨੀ ਵਾਲੀ ਗੱਲ ਇਹ ਸੀ ਕਿ ਕੰਪਨੀ ਗਾਹਕਾਂ ਨੂੰ ਮੁਨਾਫੇ ਦੀ ਗਾਰੰਟੀ ਦੇ ਰਹੀ ਸੀ, ਜੋ ਕਿ SEBI ਦੇ ਨਿਯਮਾਂ ਅਨੁਸਾਰ ਸਖ਼ਤੀ ਨਾਲ ਮਨ੍ਹਾ ਹੈ।

ਹੋਰ ਕੀ ਖੁਲਾਸੇ ਹੋਏ?

• ਫਰਜ਼ੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼: ਜਾਂਚ ਦੌਰਾਨ ਪਤਾ ਲੱਗਾ ਕਿ ਫਰਮ ਨੇ ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਕੋਲ ਜਮ੍ਹਾਂ ਕਰਵਾਏ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ਾਂ ਵਿੱਚ ਵੱਡੀ ਹੇਰਾਫੇਰੀ ਕੀਤੀ ਸੀ।
• ਪੈਸਿਆਂ ਦੀ ਲੁੱਟ: ਕੰਪਨੀ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਸੇਵਾਵਾਂ ਲਈ ਦੁੱਗਣਾ ਚਾਰਜ ਵਸੂਲ ਰਹੀ ਸੀ।
• ਅਣਰਜਿਸਟਰਡ ਸੰਸਥਾ: ਜਾਂਚ ਵਿੱਚ ਇਸ ਫਰਮ ਦੇ ਸਬੰਧ Green Wealth ਨਾਮ ਦੀ ਇੱਕ ਹੋਰ ਅਣਰਜਿਸਟਰਡ ਸੰਸਥਾ ਨਾਲ ਜੁੜੇ ਹੋਏ ਪਾਏ ਗਏ।

ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਫਰਮ ਨੇ ਗਾਹਕਾਂ ਦਾ ਰਿਸਕ ਪ੍ਰੋਫਾਈਲਿੰਗ (Risk Profiling) ਕਰਨ ਵਰਗੇ ਮੁੱਢਲੇ ਨਿਯਮਾਂ ਦੀ ਵੀ ਪਾਲਣਾ ਨਹੀਂ ਕੀਤੀ। SEBI ਨੇ ਇਸ ਫਰਮ 'ਤੇ 5 ਸਾਲ ਦੀ ਪਾਬੰਦੀ ਲਗਾ ਕੇ ਇਹ ਸਪੱਸ਼ਟ ਕਰ ਦਿੱਤਾ ਹੈ ਕਿ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਦੀ ਸੁਰੱਖਿਆ ਨਾਲ ਸਮਝੌਤਾ ਕਰਨ ਵਾਲੇ ਕਿਸੇ ਵੀ ਵਿਅਕਤੀ ਨੂੰ ਬਖਸ਼ਿਆ ਨਹੀਂ ਜਾਵੇਗਾ। ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਨੂੰ ਸਲਾਹ ਦਿੱਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ ਕਿ ਉਹ ਕਿਸੇ ਵੀ ਵਿੱਤੀ ਸਲਾਹਕਾਰ ਨਾਲ ਜੁੜਨ ਤੋਂ ਪਹਿਲਾਂ SEBI ਦੀ ਅਧਿਕਾਰਤ ਵੈਬਸਾਈਟ 'ਤੇ ਉਸਦੀ ਰਜਿਸਟ੍ਰੇਸ਼ਨ ਜ਼ਰੂਰ ਚੈੱਕ ਕਰਨ।