SEBI ਅੱਗੇ ਬਰੋਕਰਾਂ ਦੀ ਵੱਡੀ ਮੰਗ: ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਹੋਵੇ ਇੱਕੋ ਜਿਹੀ, ਘਟੇ ਕੰਪਲਾਈਂਸ ਦਾ ਬੋਝ!

ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਦੀ ਮੌਜੂਦਾ ਚੁਣੌਤੀ

ਇਸ ਵੇਲੇ, ਸਟਾਕ ਬਰੋਕਰਾਂ ਨੂੰ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਅਤੇ ਡਾਕੂਮੈਂਟੇਸ਼ਨ ਦੀਆਂ ਕਈ ਜਟਿਲ ਲੋੜਾਂ ਦਾ ਸਾਹਮਣਾ ਕਰਨਾ ਪੈਂਦਾ ਹੈ। ਉਹਨਾਂ ਨੂੰ ਕਈ ਲੇਅਰਾਂ ਵਾਲੇ ਡਾਕੂਮੈਂਟੇਸ਼ਨ ਅਤੇ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਸਿਸਟਮਾਂ ਨੂੰ ਨੈਵੀਗੇਟ ਕਰਨਾ ਪੈਂਦਾ ਹੈ। ਇੱਕ ਅਹਿਮ ਲੋੜ MG13 ਫਾਈਲ ਦੀ ਹੈ, ਜੋ ਗਾਹਕ-ਪੱਧਰ (Client-level) ਮਾਰਜਿਨ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਲਈ ਵਰਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ। ਇਹ ਫਾਈਲ ਸਮੇਂ ਦੇ ਨਾਲ-ਨਾਲ ਮਾਰਜਿਨ ਦੀਆਂ ਜ਼ਿੰਮੇਵਾਰੀਆਂ ਅਤੇ ਗਾਹਕਾਂ ਤੋਂ ਇਕੱਠੇ ਕੀਤੇ ਗਏ ਮਾਰਜਿਨ ਨੂੰ ਟਰੈਕ ਕਰਦੀ ਹੈ।

ਕੋਲੈਟਰਲ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਬੋਝ ਨੂੰ ਹੋਰ ਵਧਾਉਂਦੀ ਹੈ

ਮਾਰਜਿਨ ਰਿਪੋਰਟਿੰਗ ਦੇ ਉੱਪਰ, ਬਰੋਕਰ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀ ਕੋਲੈਟਰਲ (Collateral) ਲਈ ਵੱਖਰੀ ਡਾਕੂਮੈਂਟੇਸ਼ਨ ਵੀ ਸੰਭਾਲਦੇ ਹਨ। ਇਸ ਵਿੱਚ ਸਕਿਓਰਿਟੀਜ਼ ਨੂੰ ਪਲੇਜ (Pledge) ਕਰਨ ਲਈ ਗਾਹਕਾਂ ਦੀਆਂ ਪ੍ਰਵਾਨਗੀਆਂ, ਪ੍ਰਾਪਤ ਕੋਲੈਟਰਲ ਦਾ ਮੁੱਲ, ਲਾਗੂ ਕੀਤੇ ਗਏ ਕੋਈ ਵੀ 'ਹੇਅਰਕੱਟ' (Haircuts) ਅਤੇ ਇਸਦੀ ਵਰਤੋਂ ਕਿਵੇਂ ਕੀਤੀ ਜਾਂਦੀ ਹੈ, ਇਹ ਸਭ ਸ਼ਾਮਲ ਹੈ। ਨਿਯਮਾਂ ਅਨੁਸਾਰ, ਗਾਹਕ ਦੀ ਕੋਲੈਟਰਲ ਸਿਰਫ ਉਸ ਖਾਸ ਗਾਹਕ ਦੀਆਂ ਮਾਰਜਿਨ ਲੋੜਾਂ ਲਈ ਹੀ ਵਰਤੀ ਜਾਣੀ ਚਾਹੀਦੀ ਹੈ। ਇਸ ਲਈ ਪਾਲਣਾ ਸਾਬਤ ਕਰਨ ਲਈ ਮੁਕੰਮਲ ਆਡਿਟ ਟ੍ਰੇਲ (Audit Trails) ਦੀ ਲੋੜ ਪੈਂਦੀ ਹੈ।