ਸਿਕਿਉਰਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ ਇੰਡੀਆ (SEBI) ਨੇ Pace Stock Broking Services 'ਤੇ ਸਹੀ IP ਅਤੇ ਯੂਜ਼ਰ ਆਈਡੀ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ 'ਚ ਨਾਕਾਮ ਰਹਿਣ 'ਤੇ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਇਹ ਜੁਰਮਾਨਾ 2020 ਤੋਂ 2022 ਦੌਰਾਨ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚਲ ਫੰਡ (Axis Mutual Fund) ਦੇ ਟ੍ਰੇਡਾਂ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ ਦੀ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਲਗਾਇਆ ਗਿਆ ਹੈ। ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਨੂੰ ਇਹਨਾਂ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਉਲੰਘਣਾਵਾਂ ਲਈ 45 ਦਿਨਾਂ ਦੇ ਅੰਦਰ ਜੁਰਮਾਨਾ ਭਰਨਾ ਪਵੇਗਾ।
Detailed Coverage
SEBI ਨੇ Pace Stock Broking 'ਤੇ ਕਿਉਂ ਲਗਾਇਆ ਜੁਰਮਾਨਾ?
ਸਿਕਿਉਰਟੀਜ਼ ਐਂਡ ਐਕਸਚੇਂਜ ਬੋਰਡ ਆਫ ਇੰਡੀਆ (SEBI) ਨੇ Pace Stock Broking Services 'ਤੇ ₹4 ਲੱਖ ਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਲਗਾਇਆ ਹੈ। ਇਹ ਫੈਸਲਾ ਐਕਸਿਸ ਮਿਊਚਲ ਫੰਡ (Axis Mutual Fund) ਨਾਲ ਸਬੰਧਤ ਟ੍ਰੇਡਾਂ ਵਿੱਚ ਕਥਿਤ ਫਰੰਟ-ਰਨਿੰਗ ਦੀ ਜਾਂਚ ਤੋਂ ਬਾਅਦ ਆਇਆ ਹੈ। SEBI ਦੀ ਜਾਂਚ 1 ਅਪ੍ਰੈਲ, 2020 ਤੋਂ 31 ਮਾਰਚ, 2022 ਦਰਮਿਆਨ ਹੋਈਆਂ ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਗਤੀਵਿਧੀਆਂ 'ਤੇ ਕੇਂਦਰਿਤ ਸੀ।
ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ 'ਚ ਕੀ ਸੀ ਕਮੀ?
ਜਾਂਚ ਦੌਰਾਨ, SEBI ਨੂੰ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਫਰਮ ਦੇ ਡਿਜੀਟਲ ਰਿਕਾਰਡ ਰੱਖਣ ਦੇ ਤਰੀਕਿਆਂ ਵਿੱਚ ਵੱਡੀਆਂ ਖਾਮੀਆਂ ਮਿਲੀਆਂ। ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਕੰਪਨੀ 2013 ਦੇ ਇੱਕ ਸਰਕੂਲਰ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਨ ਵਿੱਚ ਨਾਕਾਮ ਰਹੀ, ਜਿਸ ਵਿੱਚ ਐਲਗੋਰਿਦਮਿਕ ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਲਈ ਸਖਤ ਰਿਕਾਰਡ-ਕੀਪਿੰਗ ਦੀ ਲੋੜ ਸੀ। ਜਾਂਚਕਰਤਾਵਾਂ ਨੂੰ 93 ਮਾਮਲੇ ਅਜਿਹੇ ਮਿਲੇ ਜਿੱਥੇ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ IP ਐਡਰੈੱਸ ਨੂੰ ਅਸਲ ਯੂਜ਼ਰ ਆਈਡੀ, ਟ੍ਰੇਡਰ ਜਾਂ ਡੀਲਰ ਨਾਲ ਜੋੜਨ ਵਿੱਚ ਅਸਫਲ ਰਹੀ। ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਸਿਸਟਮ ਵਿੱਚ ਪਾਰਦਰਸ਼ਤਾ ਅਤੇ ਜਵਾਬਦੇਹੀ ਯਕੀਨੀ ਬਣਾਉਣ ਲਈ IP ਐਡਰੈੱਸ ਦਾ ਸਹੀ ਦਸਤਾਵੇਜ਼ੀਕਰਨ ਜ਼ਰੂਰੀ ਹੈ।
ਟਰਮੀਨਲ ਤੇ ਯੂਜ਼ਰ ਕ੍ਰੈਡੈਂਸ਼ੀਅਲਜ਼ ਦਾ ਮਾਮਲਾ
ਇਸ ਤੋਂ ਇਲਾਵਾ, ਟਰਮੀਨਲ ਅਤੇ ਯੂਜ਼ਰ ਕ੍ਰੈਡੈਂਸ਼ੀਅਲਜ਼ ਦੇ ਪ੍ਰਬੰਧਨ ਵਿੱਚ ਵੀ ਹੋਰ ਗੜਬੜੀਆਂ ਸਾਹਮਣੇ ਆਈਆਂ। SEBI ਨੇ ਨੋਟ ਕੀਤਾ ਕਿ ਸਤੰਬਰ 2015 ਤੋਂ ਅਪ੍ਰੈਲ 2022 ਤੱਕ, ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਟਰਮੀਨਲ ਅਤੇ ਯੂਜ਼ਰ ਆਈਡੀ ਇੱਕ ਵਿਅਕਤੀ, ਕਾਲੀਸਵਰਨ ਪਾਂਡਿਅਨ (Kaleeswaran Pandian) ਦੇ ਨਾਮ 'ਤੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਨ। SEBI ਨੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਇਹ ਵਿਅਕਤੀ ਇਸ ਸਮੇਂ ਦੌਰਾਨ ਕੋਈ ਅਧਿਕਾਰਤ ਡੀਲਰ ਜਾਂ ਪ੍ਰਵਾਨਿਤ ਵਿਅਕਤੀ ਨਹੀਂ ਸੀ। ਇਹ ਕ੍ਰੈਡੈਂਸ਼ੀਅਲ ਚੇਨਈ ਅਤੇ ਗਾਜ਼ੀਆਬਾਦ ਵਿੱਚ ਕੰਪਨੀ ਦੀਆਂ ਬ੍ਰਾਂਚਾਂ 'ਤੇ ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਟਰਮੀਨਲ ਚਲਾਉਣ ਲਈ ਵਰਤੇ ਜਾ ਰਹੇ ਸਨ।
Pace Stock Broking ਦਾ ਬਚਾਅ
Pace Stock Broking ਨੇ ਇਸ ਬਾਰੇ ਦੱਸਿਆ ਕਿ ਸ੍ਰੀ ਪਾਂਡਿਅਨ ਦੇ ਕ੍ਰੈਡੈਂਸ਼ੀਅਲ ਦੀ ਵਰਤੋਂ ਇੱਕ ਕਲੈਰੀਕਲ ਗਲਤੀ ਸੀ ਅਤੇ ਦਾਅਵਾ ਕੀਤਾ ਕਿ ਟਰਮੀਨਲ ਅਸਲ ਵਿੱਚ ਰਾਜੀਵ ਰੰਜਨ (Rajeev Ranjan) ਨਾਮ ਦੇ ਵਿਅਕਤੀ ਦੁਆਰਾ ਚਲਾਏ ਜਾ ਰਹੇ ਸਨ। ਹਾਲਾਂਕਿ, SEBI ਨੇ ਇਸ ਬਚਾਅ ਨੂੰ ਸਵੀਕਾਰ ਨਹੀਂ ਕੀਤਾ। ਰੈਗੂਲੇਟਰ ਨੇ ਇਸ ਗੱਲ 'ਤੇ ਜ਼ੋਰ ਦਿੱਤਾ ਕਿ ਨਾ ਸਿਰਫ ਆਈਡੀ ਗਲਤ ਨਾਮ 'ਤੇ ਰਜਿਸਟਰਡ ਸਨ, ਬਲਕਿ ਕਈ ਸਾਲਾਂ ਤੋਂ ਇਹਨਾਂ ਦਾ ਲਗਾਤਾਰ ਨਵੀਨੀਕਰਨ ਅਤੇ ਅਪਡੇਟ ਵੀ ਕੀਤਾ ਜਾ ਰਿਹਾ ਸੀ। SEBI ਨੇ ਇਸਨੂੰ ਪ੍ਰਸ਼ਾਸਨਿਕ ਰਿਕਾਰਡ ਨੂੰ ਸਹੀ ਢੰਗ ਨਾਲ ਬਣਾਈ ਨਾ ਰੱਖਣ ਦੀ ਇੱਕ ਗੰਭੀਰ, ਪ੍ਰਣਾਲੀਗਤ ਅਸਫਲਤਾ ਦੱਸਿਆ, ਜੋ SEBI ਨਿਰਦੇਸ਼ਾਂ ਅਤੇ ਨੈਸ਼ਨਲ ਸਟਾਕ ਐਕਸਚੇਂਜ (NSE) ਸਰਕੂਲਰਾਂ ਦੀ ਉਲੰਘਣਾ ਹੈ।
ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਲਈ ਕੀ ਹੈ ਮਹੱਤਵ?
ਇਹ ਮਾਮਲਾ ਨਿਵੇਸ਼ਕਾਂ ਅਤੇ ਬਾਜ਼ਾਰ ਭਾਗੀਦਾਰਾਂ ਲਈ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਆਪ੍ਰੇਸ਼ਨਾਂ ਵਿੱਚ ਰੈਗੂਲੇਟਰੀ ਪਾਲਣਾ ਦੀ ਮਹੱਤਤਾ ਨੂੰ ਉਜਾਗਰ ਕਰਦਾ ਹੈ। ਹਾਲਾਂਕਿ ਮੌਜੂਦਾ ਜੁਰਮਾਨਾ ਸਿਰਫ ₹4 ਲੱਖ ਹੈ, ਇਹ ਆਰਡਰ ਇਸ ਗੱਲ 'ਤੇ ਜ਼ੋਰ ਦਿੰਦਾ ਹੈ ਕਿ ਬ੍ਰੋਕਰਾਂ ਨੂੰ ਇਹਨਾਂ ਟ੍ਰੇਡਿੰਗ ਸਿਸਟਮਾਂ ਤੱਕ ਕੌਣ ਪਹੁੰਚ ਕਰ ਰਿਹਾ ਹੈ, ਇਸਦਾ ਸਪੱਸ਼ਟ ਆਡਿਟ ਟ੍ਰੇਲ ਰੱਖਣਾ ਚਾਹੀਦਾ ਹੈ। ਨਿਵੇਸ਼ਕ ਇਹ ਦੇਖ ਸਕਦੇ ਹਨ ਕਿ ਕੀ ਬ੍ਰੋਕਰੇਜ ਆਪਣੀ ਅੰਦਰੂਨੀ ਰਿਕਾਰਡ-ਕੀਪਿੰਗ ਪ੍ਰਣਾਲੀਆਂ ਨੂੰ ਬਿਹਤਰ ਬਣਾਉਣ ਲਈ ਸੁਧਾਰਾਤਮਕ ਉਪਾਅ ਕਰਦਾ ਹੈ ਅਤੇ ਕੀ ਉਹ SEBI ਦੁਆਰਾ ਜੁਰਮਾਨੇ ਦੀ ਅਦਾਇਗੀ ਲਈ ਨਿਰਧਾਰਤ 45-ਦਿਨਾਂ ਦੀ ਮਿਆਦ ਦੀ ਪਾਲਣਾ ਕਰਦਾ ਹੈ।