SEBI ने BNP Paribas ला सुमारे ₹40 लाखांचा दंड ठोठावला: FPI नियमांचे मोठे उल्लंघन उघड!

सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने आर्थिक सेवा देणाऱ्या BNP Paribas सोबत ₹39.97 लाख भरून एक सेटलमेंट (settlement) केले आहे. हे सेटलमेंट BNP Paribas ने भारतात फॉरेन पोर्टफोलिओ इन्व्हेस्टर्स (FPIs) च्या नोंदणी देण्यामध्ये आणि त्यांचे पुनर्वर्गिकरण (re-categorization) करण्यामध्ये केलेल्या चुकांशी संबंधित आरोपांचे निराकरण करते, जे SEBI च्या 2014 आणि 2019 च्या FPI नियमांचे उल्लंघन करणारे होते.

SEBI ने आरोप केला होता की BNP Paribas ने 2014 च्या नियमांनुसार अपात्र असलेल्या सहा FPIs ना चुकीने कॅटेगरी II (Category II) नोंदणी दिली होती. याव्यतिरिक्त, फर्मने यूके फायनान्शियल कंडक्ट अथॉरिटी (UK Financial Conduct Authority) कडून त्या संस्थांच्या नियामक स्थितीची पुरेशी पडताळणी न करता, त्यांना कॅटेगरी I (Category I) मध्ये पुनर्वर्गिकृत केले होते. यावर्षीच्या सुरुवातीला BNP Paribas ला एक औपचारिक कारणे दाखवा नोटीस (show cause notice) बजावण्यात आला होता.

चौकशी प्रक्रिया (adjudication proceedings) प्रलंबित असताना, BNP Paribas ने आरोपांना स्वीकार किंवा नकार न देता, तोडगा काढण्याचा (settlement) पर्याय निवडला. SEBI च्या अंतर्गत समितीने सुचवलेली ही रक्कम, नंतर हाय पॉवर्ड ॲडव्हायझरी कमिटी (High Powered Advisory Committee) आणि होल टाईम मेंबर्स (Whole Time Members) यांनी मंजूर केली. BNP Paribas ने ऑक्टोबरमध्ये पेमेंट केले, ज्यामुळे SEBI ने चौकशी प्रक्रिया औपचारिकरित्या पूर्ण केली. तथापि, SEBI ने अपूर्ण माहिती किंवा सेटलमेंटच्या अटींचे उल्लंघन आढळल्यास, प्रकरण पुन्हा उघडण्याचा अधिकार राखून ठेवला आहे.

परिणाम: हे सेटलमेंट विदेशी गुंतवणूक हाताळणाऱ्या वित्तीय मध्यस्थांवर SEBI च्या कठोर निरीक्षणाला बळकट करते. FPI नोंदणी आणि पुनर्वर्गिकरणामध्ये योग्य खबरदारी (due diligence) घेण्याच्या महत्त्वावर हे प्रकाश टाकते. भारतात कार्यरत असलेल्या विदेशी गुंतवणूकदार आणि संस्थांसाठी, नियामक अनुपालनासाठी (regulatory compliance) आवश्यक असलेल्या कडक नियमांचे पालन करण्याची आठवण करून देते, ज्यामुळे त्यांच्या कार्यावर परिणाम होऊ शकतो आणि सावधगिरी वाढू शकते. BNP Paribas सारख्या जागतिक संस्थेसाठी ही तुलनेने लहान रक्कम, SEBI ने मोठ्या संस्थेवर दंडात्मक कारवाई करण्याऐवजी, विशिष्ट नियामक त्रुटींवर लक्ष केंद्रित केले आहे, हे दर्शवते, परंतु सतर्कतेचा संदेश स्पष्ट आहे.

Rating: 7/10

Difficult Terms: SEBI: Securities and Exchange Board of India, भारतातील सिक्युरिटीज आणि कमोडिटी बाजारांसाठी नियामक संस्था. FPIs: Foreign Portfolio Investors, परदेशातून भारतीय कंपन्यांच्या सिक्युरिटीजमध्ये गुंतवणूक करणारे व्यक्ती किंवा संस्था. Adjudication Proceedings: वाद सोडवण्यासाठी किंवा गुन्हा निश्चित करण्यासाठी अर्ध-न्यायिक प्राधिकरणाद्वारे चालवलेली औपचारिक कायदेशीर प्रक्रिया. Category II Registration: काही निकषांवर आधारित SEBI नियमांनुसार FPIs साठी एक वर्गीकरण. Category I Registration: FPIs साठी आणखी एक वर्गीकरण, ज्यात अनेकदा कमी निर्बंध किंवा भिन्न गुंतवणूक पर्याय असतात. UK Financial Conduct Authority: युनायटेड किंगडममधील वित्तीय सेवा कंपन्यांसाठी जबाबदार असलेली नियामक संस्था. Show Cause Notice: एका प्राधिकरणाद्वारे जारी केलेली नोटीस, ज्यात एका पक्षाला त्यांच्याविरुद्ध विशिष्ट कारवाई का करू नये हे स्पष्ट करण्यास सांगितले जाते. Settlement Application: पूर्ण खटला किंवा चौकशीऐवजी परस्पर-मान्य सेटलमेंटद्वारे प्रकरण मिटवण्यासाठी औपचारिक विनंती. High Powered Advisory Committee: SEBI ला महत्त्वाच्या धोरणात्मक बाबींवर सल्ला देणारी समिती. Whole Time Members: SEBI मध्ये नियुक्त केलेले पूर्ण-वेळ सदस्य, ज्यांना निर्णय घेण्याचे अधिकार आहेत.