Whalesbook
फ्रंट-रनिंग प्रकरणात सेबीचे कडक दंड
भारतीय प्रतिभूति आणि विनिमय मंडळ (SEBI) ने एका मोठ्या फ्रंट-रनिंग प्रकरणात 12 संस्थांना प्रतिभूति बाजारातून पाच वर्षांसाठी प्रतिबंधित केले आहे, आणि एकूण 90 लाख रुपयांचा दंड ठोठावला आहे. नियामकने 1.07 कोटी रुपयांचा अवैध नफा, 12% वार्षिक व्याजासह, 45 दिवसांच्या आत परत करण्याचे आदेश दिले आहेत.
योजनेचा उलगडा
तपासात असे दिसून आले की, "बिग क्लायंट" (Big client) म्हणून ओळखल्या गेलेल्या मंगळ केश्व फायनान्शियल सर्व्हिसेसचे अध्यक्ष आणि व्यवस्थापकीय संचालक परेश एन. भगत यांनी डीलर्स आशीष एस. पारेख आणि राजेश जोशी यांच्यासोबत त्यांच्या आगामी मोठ्या ऑर्डर्सबद्दलची अप्रकाशित माहिती (NPI) शेअर केली होती. पारेख आणि जोशी यांनी नंतर ही गोपनीय माहिती नगेंद्र एस. दुबे आणि चिराग अतुल पिठडिया यांना लीक केली.
अवैधपणे केलेले व्यवहार
Dubey आणि Pithadia यांनी या NPI चा वापर करून, बिग क्लायंटच्या ऑर्डर्स अंमलात येण्यापूर्वी, "फ्रंट-रनर्स" (front-runners) म्हणून ओळखल्या जाणाऱ्या संबंधित संस्थांच्या खात्यांमध्ये व्यवहार केले. सेबीचे पूर्णवेळ सदस्य कमलेश सी. वार्ष्णेय यांनी अंतिम आदेशात म्हटले आहे की, हे व्यवहार स्पष्टपणे बिग क्लायंटच्या आगामी ऑर्डर्सना फ्रंट-रन करण्यासाठीच केले गेले होते, ज्यात फ्रंट-रनर्स आणि माहिती वाहकांमध्ये संगनमत होते.
नियामक कारवाई आणि उल्लंघन
यात सामील असलेल्या फ्रंट-रनर्समध्ये दीपा आशीष पारेख, कश्मीरा जोशी, निखिल हीराचंद जैन, निखिल हीराचंद जैन HUF, अल्पेश हीराचंद जैन HUF, नगेंद्र एस. दुबे HUF, आणि दिवंगत सुषमा नगेंद्र दुबे (त्यांच्या कायदेशीर वारसांमार्फत - जागृती अतुल पिठडिया आणि साहिल अतुल पिठडिया) यांचा समावेश आहे. NPI वर आधारित ट्रेडिंगला फसवणूक, गैरवापर आणि अनुचित व्यापार पद्धती मानले गेले, जे फसवणूक आणि गैरवापर पद्धती प्रतिबंध (PFUTP) नियमांचे थेट उल्लंघन आहे.
निर्बंध आणि कालमर्यादा
सर्व संबंधित संस्थांना (नोटिसी क्रमांक 1-13) सेबीच्या अंतरिम आदेशाच्या तारखेपासून, म्हणजे 26 डिसेंबर 2022 पासून पाच वर्षांसाठी सिक्युरिटीजमध्ये व्यवहार करण्यापासून प्रतिबंधित करण्यात आले आहे. कश्मीरा जोशी आणि राजेश जोशी यांनाही पाच वर्षांचा ट्रेडिंगवरील प्रतिबंध लागला आहे. आशीष पारेख, नगेंद्र दुबे आणि चिराग पिठडिया यांना चार वर्षांसाठी सेबी-नोंदणीकृत मध्यस्थ किंवा कंपन्यांशी संलग्न होण्यास मनाई करण्यात आली आहे. हा तपास नॅशनल स्टॉक एक्सचेंज (NSE) कडून आलेल्या संशयास्पद फ्रंट-रनिंग ऍक्टिव्हिटीजच्या प्राथमिक अहवालामुळे सुरू झाला होता.