Whalesbook
SEBIचा लगाम आवळला: ₹1 कोटींचा दंड आणि ₹2,950 कोटींच्या फसवणुकीचा पर्दाफाश
नियामक संस्था SEBI (सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया) ने Trdez Investment Pvt Ltd वर ₹1 कोटींचा दंड ठोठावला आहे. हा दंड ₹2,950 कोटींच्या एका मोठ्या पोंझीसारख्या योजनेला समर्थन दिल्याबद्दल आहे. SEBI च्या म्हणण्यानुसार, Trdez Investment च्या स्टॉकब्रोकिंग परवान्याचा वापर बनावट कंपन्यांना कायदेशीर स्वरूप देण्यासाठी करण्यात आला. या कंपन्या गुंतवणूकदारांना अवास्तव परताव्याचे आमिष दाखवत होत्या. स्वतः Trdez Investment चे खरे कामकाज जवळजवळ शून्य होते, जेणेकरून हा परवाना केवळ एका मुखवट्यासारखा वापरला गेला.
योजना कशी चालत होती?
ही योजना Infinite Beacon, IB Prop Desk आणि Sispay TFS सारख्या कंपन्यांच्या मदतीने चालवली जात होती. गुंतवणूकदारांना दरमहा 10% ते 12% इतका अवास्तव परतावा देण्याचे आमिष दाखवले जात होते. SEBI च्या तपासात असे आढळून आले की, Trdez Investment Pvt Ltd ने आपल्या स्टॉकब्रोकिंग परवान्याचा वापर या कंपन्यांना अधिकृत आणि कायदेशीर असल्याचा आभास देण्यासाठी केला. प्रत्यक्षात, Trdez Investment चे स्वतःचे कामकाज अत्यंत नगण्य होते. त्यांनी केवळ ₹43,430 इतके प्रोप्रायटरी ट्रेड्स केले होते आणि एकही क्लायंट ट्रेड केला नव्हता. याचाच अर्थ, कंपनीचा परवाना केवळ बेकायदेशीर निधी उभारणीसाठी एक मुखवटा म्हणून वापरला गेला.
गुंतवणूकदारांची फसवणूक आणि सिस्टिमिक त्रुटी
या योजनेत एजंट्सनी Trdez Investment च्या SEBI नोंदणीचा फायदा घेतला. गुंतवणूकदारांना आकर्षक नफ्याचे आमिष दाखवले गेले. नवीन गुंतवणूकदारांच्या पैशातून जुन्या गुंतवणूकदारांना परतावा देण्याची ही पोंझी योजनेची ठळक लक्षणे होती. कंपनीचे संचालक, पत्ते आणि आर्थिक व्यवहार यात समानता असल्याचे आढळून आले. फसवणुकीचा बळी ठरलेल्या गुंतवणूकदारांना सुरुवातीला डॅशबोर्डवर बनावट नफा दाखवला गेला आणि काही छोटी रक्कम काढण्याचीही परवानगी दिली गेली, जेणेकरून त्यांचा विश्वास वाढेल. मात्र, जेव्हा मोठ्या रकमा काढण्याची वेळ आली, तेव्हा पैसे देण्यास नकार दिला गेला आणि निधी थेट क्रिप्टोकरेन्सीमध्ये वळवल्याचाही आरोप आहे.
SEBI ने या प्रकरणी Trdez Investment ला 'फिट अँड प्रॉपर' नसल्याचेही म्हटले आहे. नियमानुसार, बाजारातील मध्यस्थांमध्ये प्रामाणिकपणा, नैतिकता आणि सचोटी असणे आवश्यक आहे. मात्र, Trdez Investment च्या बाबतीत हे पूर्णपणे अयशस्वी ठरले. याशिवाय, या कंपनीला मार्च 2026 मध्ये स्टॉक एक्सचेंजमधून देखील काढून टाकण्यात आले होते.
SEBI ची भूमिका आणि पुढील पाऊले
SEBI ने या कारवाईद्वारे बाजारातील मध्यस्थांवर योग्य पाळत ठेवण्याची आणि गुंतवणूकदारांचे संरक्षण करण्याची आपली कटिबद्धता पुन्हा एकदा दाखवून दिली आहे. ₹1 कोटींचा दंड हा या गैरव्यवहाराची गंभीरता दर्शवतो. SEBI ने स्पष्ट केले आहे की, अशा प्रकारच्या फसव्या योजना आणि त्यांचे समर्थन करणाऱ्या कंपन्यांवर कठोर कारवाई केली जाईल. मात्र, ₹2,950 कोटींचा आकडा आणि क्रिप्टोकरेन्सीसारख्या नवीन मार्गांचा वापर, हे आर्थिक गुन्हेगारी रोखण्यात येणाऱ्या आव्हानांनाही अधोरेखित करते. गुंतवणूकदारांनी अशा योजनांपासून सावध राहणे आणि नेहमी खात्रीशीर ठिकाणीच गुंतवणूक करणे महत्त्वाचे आहे, असे आवाहन SEBI ने केले आहे.