भारतीय सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड (SEBI) ने 15 गुंतवणूक सल्लागारांचे (Investment Advisers) रजिस्ट्रेशन रद्द केले आहे. नूतनीकरण शुल्क (Renewal Fees) न भरल्यामुळे ही कारवाई करण्यात आली आहे. या कंपन्यांनी मागील नोटिसांकडे दुर्लक्ष केले होते.
SEBI ची मोठी कारवाई
सिक्युरिटीज अँड एक्सचेंज बोर्ड ऑफ इंडिया (SEBI) ने 15 गुंतवणूक सल्लागारांचे रजिस्ट्रेशन सर्टिफिकेट रद्द केले आहे. या सल्लागारांनी नूतनीकरण शुल्क (Mandatory Renewal Fees) भरले नाही, ज्यामुळे SEBI ने ही कठोर कारवाई केली आहे. मागील काही काळापासून या कंपन्यांकडून आवश्यक फी भरली जात नव्हती आणि त्यांनी SEBI च्या नोटिसांकडेही दुर्लक्ष केले होते.
नियमांचे उल्लंघन
SEBI च्या 2013 च्या गुंतवणूक सल्लागार नियमांनुसार, नोंदणीकृत सल्लागारांना त्यांचे स्टेटस टिकवून ठेवण्यासाठी दर पाच वर्षांनी नूतनीकरण शुल्क भरणे बंधनकारक आहे. SEBI ने या सल्लागारांना जून महिन्यातच कारणे दाखवा नोटीस (Show-cause Notices) पाठवून विलंब का झाला आणि रजिस्ट्रेशन का रद्द केले जाऊ नये, याचे स्पष्टीकरण मागवले होते. मात्र, या सल्लागारांनी वेळेत प्रतिसाद दिला नाही किंवा थकीत रक्कम भरली नाही, ज्यामुळे अखेर त्यांचे रजिस्ट्रेशन रद्द करण्याचा आदेश देण्यात आला.
कोणाकोणाचे लायसन्स रद्द?
या कारवाईत Capvision Investment Advisor, Wise Finserv, Money India Research, Exfinity Venture Partners LLP यांसारख्या काही प्रमुख कंपन्यांचा समावेश आहे. तसेच Hardik Mahendrakumar Shukla, Sharanjit Singh आणि Tanya Gupta यांसारख्या वैयक्तिक सल्लागारांचेही रजिस्ट्रेशन रद्द करण्यात आले आहे. या सल्लागारांचे रजिस्ट्रेशन जरी रद्द झाले असले तरी, SEBI ने स्पष्ट केले आहे की ते मागील जबाबदाऱ्यांमधून मुक्त नाहीत. गुंतवणूकदारांच्या तक्रारींचे निवारण, रेकॉर्डची देखभाल आणि क्लायंट्सना दिलेल्या सेवांशी संबंधित सर्व कायदेशीर बाबींसाठी ते जबाबदार असतील.
गुंतवणूकदारांसाठी सूचना
गुंतवणूकदारांसाठी ही एक महत्त्वाची आठवण आहे की, आपल्या सल्लागाराची योग्यता आणि रजिस्ट्रेशनची स्थिती तपासणे अत्यंत आवश्यक आहे. SEBI कडून नोंदणीकृत असलेला गुंतवणूक सल्लागारच आर्थिक सल्ला देण्यास अधिकृत असतो. जेव्हा एखाद्या सल्लागाराचे लायसन्स रद्द होते, तेव्हा ते SEBI-नोंदणीकृत सल्लागार म्हणून कायदेशीररित्या सल्ला देऊ शकत नाहीत. ज्या गुंतवणूकदारांनी या सल्लागारांशी व्यवहार केला आहे किंवा करत आहेत, त्यांनी SEBI च्या अधिकृत वेबसाइटवर जाऊन त्यांच्या रजिस्ट्रेशनची स्थिती तपासावी. जर सल्लागार नोंदणीकृत नसेल, तर ते नियामक देखरेखेखाली सल्लागार संबंध व्यवस्थापित करण्यास कायदेशीररित्या पात्र नाहीत. या कंपन्यांच्या क्लायंट्ससाठी सर्वात महत्त्वाचे म्हणजे त्यांचे रेकॉर्ड्स, करार आणि प्रलंबित तक्रारींचे निराकरण सुनिश्चित करणे, कारण लायसन्स रद्द झाल्याने कायदेशीर बाबी आपोआप सुटत नाहीत.