SEBI એ રિસર્ચ એનાલિસ્ટ્સ અને ઇન્સ્ટિટ્યુશનલ ક્લાયન્ટ્સ વચ્ચેના કોલ રેકોર્ડિંગના ફરજિયાત નિયમને **8 નવેમ્બરથી** હટાવવાની જાહેરાત કરી છે. જોકે, ઇમેઇલ અને SMS જેવા અન્ય ડિજિટલ રેકોર્ડ્સ **5 વર્ષ સુધી** સાચવવા અનિવાર્ય રહેશે.
ડિજિટલ ઓડિટ ટ્રેલ પર SEBI નો ભાર
માર્કેટ રેગ્યુલેટર SEBI એ રિસર્ચ એનાલિસ્ટ્સ અને બ્રોકરેજ ફર્મ્સ માટે અનુપાલન (Compliance) ના નિયમો સરળ બનાવ્યા છે. હવેથી ઇન્સ્ટિટ્યુશનલ ક્લાયન્ટ્સ સાથેની દરેક વાતચીતનું ઓડિયો રેકોર્ડિંગ રાખવું ફરજિયાત નથી. આ ફેરફારનો મુખ્ય ઉદ્દેશ્ય નાણાકીય સંસ્થાઓ પરનો ઓપરેશનલ બોજ ઘટાડવાનો અને કામકાજને વધુ ઝડપી બનાવવાનો છે.
જોકે, નિયમ હળવા થયા છે તેનો અર્થ એ નથી કે કામગીરી પર કોઈ દેખરેખ નહીં રહે. SEBI એ સ્પષ્ટ કર્યું છે કે વેરિફાઈડ ઓડિટ ટ્રેલ જાળવવી ખૂબ જરૂરી છે. એનાલિસ્ટ્સ અને ફર્મ્સે ક્લાયન્ટ સાથેના સંવાદના પુરાવા તરીકે ઈમેલ, સહી કરેલા દસ્તાવેજો અથવા SMS લોગ્સ જેવા ડિજિટલ માધ્યમોનો ઉપયોગ ચાલુ રાખવો પડશે.
ડેટા જાળવણીના કડક નિયમો
રેગ્યુલેટરે જણાવ્યું છે કે જો કોઈ ભલામણ કે ટ્રાન્ઝેક્શન પહેલેથી જ ઈમેલ દ્વારા ડોક્યુમેન્ટ કરવામાં આવ્યું હોય, તો તેના માટે ઓડિયો રેકોર્ડિંગ રાખવું બિનજરૂરી છે. આ નિર્ણય દ્વારા હજારો કલાકોના ઓડિયો આર્કાઈવ કરવાની કડાકૂટમાંથી ફર્મ્સોને મુક્તિ મળશે.
જોકે, કમ્પ્લાયન્સ બાબતે કોઈ બાંધછોડ નહીં થાય. કંપનીઓએ તમામ સંવાદના રેકોર્ડ્સ ઓછામાં ઓછા 5 વર્ષ સુધી સુરક્ષિત રાખવા પડશે. કોઈ પણ વિવાદના કિસ્સામાં, મામલો ઉકેલાય ત્યાં સુધી આ તમામ માહિતી સાચવી રાખવી અનિવાર્ય છે. તપાસના કિસ્સામાં SEBI પાસે ગમે ત્યારે ચોક્કસ રેકોર્ડ માંગવાનો અધિકાર સુરક્ષિત રહેશે. આ ફેરફારથી બ્રોકરેજ ફર્મ્સના ખર્ચમાં ઘટાડો થશે અને કાર્યક્ષમતામાં વધારો થવાની ધારણા છે.