Whalesbook
फ्रॉडनंतर कंपनीची मोठी कारवाई
आनंद राठी शेअर अँड स्टॉक ब्रोकर्स लि. ने आपल्या एका पुणेस्थित क्लायंटला सुमारे ₹12.15 कोटी किमतीचे शेअर्स पुनर्संचयित (restored) केले आहेत. ₹13 कोटी च्या ऑफ-मार्केट ट्रान्सफर (off-market transfer) च्या फ्रॉडचा प्रकार उघड झाल्यानंतर, कंपनीने सीडीएसएल (CDSL) च्या निर्देशांचे पालन करत हे पाऊल उचलले आहे.
क्लायंट रिलेशन जपण्यासाठी उचललेले पाऊल
कंपनीने स्पष्ट केले आहे की, क्लायंटसोबतचे संबंध टिकवून ठेवण्याच्या उद्देशाने आणि सीडीएसएलच्या मार्गदर्शनानुसार ही कारवाई करण्यात आली आहे. कंपनीचा दावा आहे की, या ₹12.15 कोटी च्या शेअर्सच्या पुनर्संचयित होण्याचा कंपनीच्या एकूण आर्थिक स्थितीवर किंवा नफ्यावर लक्षणीय परिणाम होणार नाही.
फ्रॉडचे प्रकरण आणि अंतर्गत तपास
मागील काळात, कंपनीने एका क्लायंटच्या डिमॅट खात्यातून ₹13 कोटी च्या ऑफ-मार्केट शेअर ट्रान्सफरच्या संशयास्पद फ्रॉडची माहिती दिली होती. अंतर्गत चौकशीत असे आढळून आले होते की, अज्ञात व्यक्तींनी एका ग्रुप कंपनीच्या कर्मचाऱ्यांच्या संगनमताने डिपॉझिटरी ऑपरेशनशी संबंधित फसवणूक, दस्तऐवजांमध्ये फेरफार केला होता.
सेबीचा दंड आणि सायबर सुरक्षेतील त्रुटी
या घटनेच्या पार्श्वभूमीवर, नुकतेच सेबीने (SEBI) आनंद राठीवर सायबर सुरक्षा आणि अनुपालन (compliance) नियमांचे उल्लंघन केल्याबद्दल ₹10 लाख दंड ठोठावला आहे. एप्रिल २०२३ ते ऑगस्ट २०२४ या तपासणी दरम्यान पासवर्ड पॉलिसी, बिझनेस कंटिन्युटी प्लॅनिंग आणि डेटा लीकेज प्रतिबंध यांसारख्या अनेक त्रुटी आढळून आल्या होत्या.