Whalesbook
360 ONE WAM Limited એ નાણાકીય વર્ષ FY26 (જે 31 માર્ચ, 2026 ના રોજ સમાપ્ત થયું) માટે પોતાનો સિક્રેટરીયલ કમ્પ્લાયન્સ રિપોર્ટ સુપરત કર્યો છે. આ રિપોર્ટ દર્શાવે છે કે કંપનીએ આ સમયગાળા દરમિયાન SEBI નિયમોનું સંપૂર્ણ પાલન કર્યું છે.
જોકે, રિપોર્ટમાં પાછલા નાણાકીય વર્ષની બે ચોક્કસ કમ્પ્લાયન્સ ક્ષતિઓનું પણ વિગતવાર વર્ણન કરવામાં આવ્યું છે.
આ ક્ષતિઓમાં પ્રમોટર રિ-ક્લાસિફિકેશન (Promoter Reclassification) અંગે જરૂરી ડિસ્ક્લોઝર સાત દિવસ મોડું આપવાનો સમાવેશ થાય છે. આ બાબતે અગાઉ BSE અને NSE તરફથી વોર્નિંગ લેટર (Warning Letter) પણ મળ્યો હતો. આ ઉપરાંત, ડિસેમ્બર 2024 માં સમાપ્ત થયેલા ક્વાર્ટર માટે, કંપની નોન-કન્વર્ટિબલ ડિબેન્ચર્સ (Non-Convertible Debentures - NCDs) સંબંધિત નાણાકીય નિવેદનો સાથે ફરજિયાત એનેક્સર (Annexure) જોડવામાં નિષ્ફળ રહી હતી.
NCD એનેક્સર જોડવામાં નિષ્ફળતા બાદ, BSE એ ₹44,840 નો દંડ ફટકાર્યો હતો. જોકે, કંપની દ્વારા સુધારાત્મક પગલાં ભરવા અને આંતરિક નિયંત્રણોને મજબૂત બનાવ્યા બાદ 10 ઓક્ટોબર, 2025 ના રોજ આ દંડ માફ કરી દેવામાં આવ્યો.
ભવિષ્યમાં આવી કમ્પ્લાયન્સ ક્ષતિઓ ટાળવા માટે, 360 ONE WAM એ પોતાની આંતરિક સમીક્ષા પ્રક્રિયાઓને વધુ સઘન બનાવી છે. જેમાં 'મેકર-ચેકર' (Maker-Checker) મિકેનિઝમને મજબૂત કરવાનો સમાવેશ થાય છે, જે બહુવિધ સ્તરો પર દેખરેખ રાખીને ચોકસાઈ સુનિશ્ચિત કરે છે. કંપની દ્વારા ભૂતકાળના મુદ્દાઓને ઉકેલવા પર ભાર મૂકવાથી તેના ગવર્નન્સ ફ્રેમવર્કને મજબૂતી મળશે.
જ્યારે માફ થયેલો દંડ અને સુધારેલા નિયંત્રણો રાહત આપે છે, ત્યારે રોકાણકારો શાસન (Governance) પર નજર રાખવાનું ચાલુ રાખશે. SEBI અને સ્ટોક એક્સચેન્જના તમામ ફાઇલિંગ સમયમર્યાદાઓનું સતત પાલન થવાની અપેક્ષા છે. વેલ્થ મેનેજમેન્ટ ક્ષેત્ર વિશાળપણે કડક SEBI કમ્પ્લાયન્સ ફ્રેમવર્ક હેઠળ કાર્યરત છે, જે રોકાણકારોનો વિશ્વાસ વધારવા અને નિયમનકારી સ્થિતિ જાળવવા માટે સખત પાલનને સર્વોપરી બનાવે છે. ભવિષ્યમાં રોકાણકારોનું ધ્યાન આ સુધારેલા નિયંત્રણોની સતત અસરકારકતા અને કોઈપણ અન્ય કમ્પ્લાયન્સ સમસ્યાઓની ગેરહાજરી પર રહેશે.